新华社北京1月20日电 题:在法治轨道上全面推进资本市场改革发展——证监会主席易会满就证券法修订与施行接受新华社记者专访

修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。就各方普遍关注的诸多热点问题,新华社记者近日独家专访了证监会主席易会满。

作为独家与教育行政和考试部门合作电台节目,《教育面对面》创办人、北京城市广播副台长、《高考导航》副主编张延红表示,在制作节目的过程中,深感到步入新高考的学生和家长所面临的疑虑与焦虑。《高考导航》既解读新高考的命题原则和招生政策,同时提供了新高考的志愿填报攻略,及时为考生、家长提供专业、使用、有效的备考建议。

据介绍,下一阶段,中建五局东北公司还将积极配合工程所在的省市,全力做好劳务人员返岗后的保障工作,力争取得疫情防控和复工复产的双胜利。(完)

对于证券公司,新证券法加大了对证券业务活动的监管,一方面明确要求证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易;另一方面压实了承销商的核查责任。同时,进一步厘清了证券公司资管业务的法律性质和法律适用。另外,还将责任落实到个人,明确规定在发行人信披违法时,保荐人、承销证券公司中的直接责任人员,也要对投资者的损失承担过错推定的连带赔偿责任。

要全面贯彻落实好新证券法的各项规定要求

值得一提的是,“相约北京”从本届开始到2022年,将融入冬奥元素,积极配合北京冬奥会开展丰富多样的文化活动。艺术节还将把冬奥元素带到海外,通过在美国纽约花旗球场举办的“天下华灯”嘉年华、“欢乐春节”海外文化推广活动、“点亮2022”冬奥主题海外文化交流活动等,向世界发出2022年“相约在北京”的邀约。

专家认证组主席、新西兰坎特伯雷大学商学院院长Ross James

三是有利于进一步改善资本市场生态环境。新证券法通过顶层制度设计,厘清了不同市场主体的权利义务边界,有利于促进市场各方归位尽责,进一步树立守法诚信的法治观念和契约精神,逐步形成市场参与者自我约束、自我规范、自我促进的良性市场机制,加大对违法违规行为的威慑。

记者:发行人、中介机构、投资者在执行新证券法时需要注意什么?

易会满:本次证券法修订,历时六年,社会各方广泛关注并积极参与。原证券法一共240条,这次共修改166条、删除24条、新增24条,作了较大调整完善。总结起来主要有十个方面,包括对证券发行制度的修改完善;大幅提高违法成本;专章规定投资者保护制度;进一步强化信息披露要求;完善证券交易制度;取消多项行政许可;进一步规范中介机构职责履行;建立健全多层次资本市场体系;强化监管执法和风险防控;扩大证券法适用范围,增加存托凭证为法定证券,将资产支持证券和资管产品写入证券法等。

返程途中,在严格车辆消毒通风的基础上,严格执行参运车辆乘客实载率50%以下的标准,采取隔座乘车的方式,确保防疫安全距离。同时,每辆车配备2名防疫工作人员,并随车携带口罩、消毒液、测温枪等防疫物资以保证返岗工人的安全、健康。抵达目的地后,依次为农民工测体温,发放口罩、洗衣粉、香皂、牙膏、牙刷等防疫和日常生活用品,严格对车辆消毒,并对返岗员工建立了个人健康档案卡,实时监测。

学院的认证工作受到学校领导高度重视,校办、国际合作处、研究生院、教务处、科研处、财务处、审计处、资产与后勤管理处、实验中心、图书馆、保卫处、后勤服务产业集团等职能部门以及校内其他学院均提供了大力支持和帮助。学院的顾问委员会、广大校友以及毕业生用人单位积极参与了认证的相关环节。

二是为全面推进以注册制为龙头的资本市场改革提供了坚强的法制保障。新证券法考虑到注册制改革是一个渐进过程,授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,为平稳实施注册制留出了必要空间。在注册制全面推开之前,根据上述法律授权,部分板块、证券品种的公开发行,还将会依国务院安排,继续按照修改前的证券法规定实行核准制。

三是对依法行政、廉洁执法提出更高要求。新证券法在大幅提高违法责任的同时,也赋予了证监会更大的行政执法裁量权,对证监会干部适用法律、依法行政的能力和水平提出了更高要求。随着注册制的实施,新证券法还对参与证券发行申请注册的证监会和证券交易所工作人员廉洁执法,提出了新的明确要求。

乘坐返岗复工专车的农民工。全威 摄

一是为进一步完善资本市场基础制度明确了方向。证券法修订完善本身就夯实了诸多资本市场基础制度,并对制定相应的配套行政法规和监管规章、规则作出了必要的授权。

《高考导航》主编、北京市特级教师、北京高考命题研究专家、精华教育考试院院长郑克强介绍,该书由权威媒体和多名高考专家一起编写,以考生备考和教师辅导的案例做支撑,结合对案例分析的理性判断,深入研究高考理论和备考理论,总结出了规律性和科学性的高考观点与方法。

对于证券服务机构,新证券法统一对除投资咨询机构以外的服务机构实行事后备案管理,同时加强事后的违法责任追究。其中,对于证券服务机构未勤勉尽责的,除最高可处以业务收入十倍罚款外,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务的行政处罚。

记者:本次证券法主要修改了哪些内容?对市场改革发展有何重大意义?

新证券法进一步明确证监会的监管职责

今年6月即将亮相的新高考到底会发生哪些新变化,一直是近年来社会各界关注的热点。结合多年来对于北京高考研究及试题评价的丰富经验,郑克强主编解析了新高考命题5个值得关注的新趋势,具体包括:立德树人,体现高考对教学的导向作用;考查学科必备知识,注重知识理解能力;呈现新情景真问题,考查知识应用能力;增加图形、数据、操作、探究类型题目;回归学科本质,注重体现学科核心价值。

此外,还第一时间对返岗农民工进行了安全交底,真正做到了不留隐患、健康上岗,为疫情防控和员工健康加上双保险,确保疫情防控与复工复产双安全。

记者:证监会作为监管机构,在贯彻落实新证券法方面有何考虑打算?

“超英志愿服务队”的志愿者正在为返岗农民工发放防疫和生活用品。全威 摄

《教育面对面》创办人、北京城市广播副台长、《高考导航》副主编张延红

1月7日,由北京城市广播《教育面对面》主办、精华学校承办《高考导航》发布会在北京广播电台召开。来自北京城市广播《教育面对面》和精华教育考试研究院的资深高考专家,共同围绕新高考备考应对策略,以及《高考导航》对2020年新高考的实践指导意义进行探讨交流。

新证券法的施行,标志着中国资本市场发展进入了一个新的历史阶段。

新证券法施行标志着中国资本市场发展进入新的历史阶段

五是大力加强投资者保护,有利于增强市场信心。新证券法为投资者保护建立了多项新制度,重点解决中小投资者信息来源不对称、“声音小”、维权贵、救济难等问题。

据悉,为加快员工返岗运输,该公司对可以返沈的外地务工人员进行了全面摸底统计,并根据复工及劳动力分批进场计划,确定待进场人员数量,进场时间,进场人员的姓名、身份证号、电话号、出发地、身体状况等信息,筛选分类居住地较为集中的人员,积极联动属地人社局、交通执法、卫生、公安等单位,安排包车,有序推动复工复产。

《高考导航》编委、精华学校教育考试院高中教研部校长魏国表示,面向即将到来的新高考,考生为避免高考失利,考生需明确高考方向,提高学习意愿,培养理性思维,开阔视野,完善知识体系,总结学习方法,尽快弥补短板,提高应变能力,提高自控力,尽量获得自招加分。

易会满:对于发行人和上市公司,要注意三方面新要求:一是信息披露的要求更高,特别是强调发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;二是违法违规的责任更重,不但要承担严厉的行政处罚,还要承担欺诈发行、虚假信披等的民事赔偿责任,受到失信惩戒约束,涉嫌犯罪的将移送司法机关追究刑事责任;三是法人治理的规范更严,要求发行人的控股股东、实际控制人必须约束好自己的行为。

对于投资者,新证券法在重申风险自担原则以促进理性投资的基础上,一是进一步强化了证券账户实名制;二是完善了有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息进行交易的法律禁止性规定,为证券交易活动进一步划定法律红线;三是为投资者维权提供了一系列新的法律措施,鼓励投资者充分运用好法律赋予的手段,依法维权。

同时,证监会还将加强与有关部门、单位的协作配合,提高工作合力,对涉嫌构成犯罪的证券违法行为,依法移送司法机关追究刑事责任,对于损害投资者合法权益的,支持配合司法机关开展民事损害赔偿诉讼工作,并与有关部门、单位加强市场主体的诚信信息共享,充分发挥失信联合惩戒机制作用。

易会满:证券法修订通过后,证监会的主要任务就是把法律学习好、落实好,尤其要把握好证券法施行的开局之年,将2020年作为资本市场的法治建设年和全面深化改革的关键推进年。

据介绍,将有来自12个国家和地区的艺术团体和700多位中外艺术家,在1个月里带来60多场舞台演出和3个主题艺术展。其中,中央芭蕾舞团《过年》、北京人民艺术剧院《天下第一楼》《全家福》、香港黎德威现代舞团《So Low》等一系列中国特色演出,以及在北京大兴国际机场举办的“国宝之窗”等展览,都展现了中华优秀传统文化的传承和当代艺术的发展。西班牙玛利亚·佩姬舞蹈团、俄罗斯国立戈登科舞蹈团等世界名团亮相北京,汇聚多国著名芭蕾艺术家的世界全明星芭蕾新年GALA等让首都观众领略世界多元文化的魅力。

AACSB组织成立于1916年,是一个由商学院、社团和其他机构组成的非官方、非营利性的国际认证机构,在100多个国家和地区开展业务。目前,在全球提供学士学位或更高水平的商科学位的商学院中,只有5%的学院获得了AACSB认证。通过 AACSB认证,意味着该商学院已经成功地接受了商科教育同行的严格审查,拥有为学生提供面向未来的一流商科教育所需的资源和承诺。

新证券法对市场参与各方提出更高法律要求

《高考导航》主编、北京市特级教师、北京高考命题研究专家、精华教育考试院院长郑克强

四是有助于强化资本市场服务实体经济发展的功能发挥。新证券法不仅通过确立证券发行注册制,完善股票、公司债券公开发行制度来方便优质企业高效融资;还通过完善上市公司收购制度,引导资源向更有利于实体经济发展的方向流动。

二是丰富了证监会的执法措施手段。针对证券违法行为的复杂性、重大性和广泛性,赋予监管机构一些即时、有效的执法措施手段,如规定了证监会为防范市场风险,维护市场秩序而采取监管措施的制度;完善了证券市场禁入制度;完善了违法资金、证券的冻结、查封制度;完善了跨境监管协作制度等。

2019年11月27日上午,中央财经大学校长王瑶琪、副校长马海涛,校长助理李涛,国际合作处处长张小燕,以及商学院领导和系主任参加了认证结果反馈座谈。认证专家组一致认为我校商学院在教学、研究、课程开发、学生学习等方面展示出优异成绩。他们高度赞赏了中央财经大学对商学院发展的高度重视以及给予的大力支持。同时,认证专家组也对商学院的未来发展提出了系列有针对性的建议。

在这些修改中,有几项内容受到了市场的广泛关注,也是本次修法的重点、亮点。一是对证券发行注册制度作了比较全面系统的规定。二是显著提升证券违法违规成本。三是着重完善投资者保护制度。

王校长介绍了我校学科建设以及商学院发展的历程,特别是学校对于商学院参与AACSB认证的支持,以及学校对商学院的未来发展期望。她指出,2019年正值中央财经大学70周年校庆,参与AACSB认证既是对商学院过去经验和成绩的总结和梳理,也是对商学院未来发展的激励和鞭策。

AACSB认证的通过对于对商学院的发展具有深远的影响。商学院今后还将继续以使命为导向,立足中国管理实践,致力于解决中国社会发展中的现实问题,为国家发展培养更多人才,努力成为在国际具有重要影响、在国内处于一流水平的商学院。

2020年夏季奥运会将在日本东京举办。以奥运为纽带,此次“相约北京”国际艺术节特邀日本作为主宾国。观众还将欣赏到上妻宏光三味线音乐会、小曾根真爵士音乐会、和泉元弥的《狂言》、宝冢歌剧团OG的《剑与爱的光芒—爱着拿破仑的女人们》等演出。

《高考导航》在对诸多高考成功、失利案例梳理总结的基础上,提炼概括出高考成功的“黄金金字塔”三角框架,以高三意识、学习管理、教学系统三点支撑,以学生、家长、教师三位一体,构件了以“完善人格,提升成绩”为核心的高考成功方法论。

北科大附中校长王世东、海淀教师进修实验学校副校长于景魁、广渠门中学课程部副主任黄晓军、北京化工大学(分数线,专业设置)招办副主任李庆也都纷纷发表了对该书的理解。

证监会将抓紧制定、修改相关配套规章、规范性文件。新证券法落地实施,需要制定或者修改大量的配套规定,进一步完善资本市场法规体系。这项工作已经开展,要借证券法修订实施这一契机,对资本市场规章制度进行全面的清理完善。

目前每年北京约有4000余名考生由于高考失利选择复读,书中发布了北京高考生失利报告的十大要点,具体包括:高考方向不明、学习意愿不足、思维欠缺理性、视野不够开阔、知识体系无序、学习方法不当、短板科目瓶颈、应变能力较弱、自控能力不强、没有加分护航。

记者:新证券法对证券监管机构作出哪些新规定?

艺术节由文化和旅游部、国家广播电视总局、北京市人民政府、北京2022年冬奥会和冬残奥会组织委员会共同主办,闭幕式将于2月4日在国家体育场(鸟巢)举办。(完)

易会满:一是进一步明确了证监会的监管职责定位。修订后的证券法新增了证监会“维护证券市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展”的职责要求。

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